牡丹國(guó)際商品交易中心

交易商管理辦法（2023年版）

第一章 總則

第一條 為保障交易商的合法權(quán)益，規(guī)范交易商在牡丹國(guó)際商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）的交易活動(dòng)，維護(hù)正常交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》等國(guó)家相關(guān)法律政策，以及牡丹國(guó)際商品交易中心的相關(guān)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“交易商”是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，具有良好資信，遵守交易中心相關(guān)管理辦法和規(guī)定，從事商品交易交收活動(dòng)的企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織；參與過牡丹國(guó)際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識(shí)的合格自然人，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)獲得交易資格。

第二章 交易商資格

第三條  申請(qǐng)成為交易中心交易商，應(yīng)具備下列條件：

（一）經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門注冊(cè)登記，依法設(shè)立并在存續(xù)期內(nèi)從事交易相關(guān)商品的生產(chǎn)、流通、服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織；參與過牡丹國(guó)際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識(shí)的合格自然人（包含農(nóng)作物種植戶及種植專業(yè)合作社的社員、協(xié)會(huì)會(huì)員；農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)、供貨商、銷售商的員工；農(nóng)副產(chǎn)品倉儲(chǔ)、物流企業(yè)、存貨商及關(guān)聯(lián)企業(yè)的員工；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料相關(guān)企業(yè)、合作伙伴的員工；其他具有與上市品種相關(guān)行業(yè)背景的自然人。）；

（二）承諾遵守《牡丹國(guó)際商品交易中心訂單交易管理辦法》及本辦法；

（三）具有一定資金實(shí)力及良好的信譽(yù)；

（四）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度；

（五）經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家法律、行政法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定；

（六）合格自然人為年齡在22（含）至60（含）周歲之間，具有完全民事行為能力且經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的公民；

（七）交易中心規(guī)定的其它條件。

第四條 企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織和參與過牡丹國(guó)際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識(shí)的合格自然人申請(qǐng)成為交易中心交易商，應(yīng)按以下要求提交資料、注冊(cè)開戶：

（一）企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)成為交易商：

1.企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織須提交以下資料：

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本，需年檢有效）復(fù)印件及掃描件；

（2）法定代表人身份證正反面復(fù)印件及掃描件；

（3）開戶許可證、基本存款賬戶或一般存款賬戶復(fù)印件及掃描件；

（4）交易中心要求的其他資料；

2.開戶流程：

法定代表人或被授權(quán)人下載牡丹國(guó)際交易客戶端或識(shí)別開戶二維碼，閱讀《交易商須知》，選擇機(jī)構(gòu)開戶，通過《交易商風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問卷（機(jī)構(gòu)）》，完善交易商基本信息、結(jié)算賬戶信息、設(shè)置交易賬戶的交易密碼及資金密碼，上傳開戶資料（法定代表人身份證正反面掃描件，營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本，需年檢有效）掃描件，開戶許可證、基本存款賬戶或一般存款賬戶復(fù)印件及掃描件；如有被授權(quán)人，須提供《法定代表人授權(quán)書》掃描件、被授權(quán)人身份證正反面掃描件），閱讀并認(rèn)可《牡丹國(guó)際商品交易中心交易商管理辦法》、《牡丹國(guó)際商品交易中心交易商適當(dāng)性管理制度》、《牡丹國(guó)際商品交易中心入市協(xié)議》及《牡丹國(guó)際商品交易中心風(fēng)險(xiǎn)告知書》等全部?jī)?nèi)容，提交注冊(cè)信息，確認(rèn)企業(yè)信息后簽署《牡丹國(guó)際商品交易中心入市協(xié)議》，經(jīng)交易中心審核通過后，可成為牡丹國(guó)際商品交易中心交易商。

（二）自然人申請(qǐng)成為交易商：

1.自然人須提交以下資料 ：

（1）身份證正反面掃描件；

（2）銀行卡（信用卡除外）掃描件；

（3）交易中心要求的其他資料；

2.開戶流程：

下載牡丹國(guó)際交易客戶端或識(shí)別開戶二維碼，閱讀《交易商須知》，選擇購銷商開戶，通過《交易商風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問卷（購銷商）》，完善交易商基本信息、結(jié)算賬戶信息、設(shè)置交易賬戶的交易密碼及資金密碼，上傳開戶資料（身份證正反面掃描件、銀行卡正面掃描件），閱讀并認(rèn)可《牡丹國(guó)際商品交易中心交易商管理辦法》、《牡丹國(guó)際商品交易中心交易商適當(dāng)性管理制度》、《牡丹國(guó)際商品交易中心入市協(xié)議》及《牡丹國(guó)際商品交易中心風(fēng)險(xiǎn)告知書》等全部?jī)?nèi)容，提交注冊(cè)信息，確認(rèn)身份信息后簽署《牡丹國(guó)際商品交易中心入市協(xié)議》，下載牡丹國(guó)際交易客戶端，在交易界面發(fā)起視頻認(rèn)證。經(jīng)交易中心審核通過后，可成為牡丹國(guó)際商品交易中心交易商。

第五條 交易中心收到申請(qǐng)人的入市申請(qǐng)材料后，對(duì)其進(jìn)行審核。申請(qǐng)人通過交易中心審核后，即可獲得交易中心交易商資格。交易商資格不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借。

第六條 為確保交易的便捷和安全，交易中心對(duì)交易商實(shí)行交易賬號(hào)管理。

（一）交易商資格經(jīng)核準(zhǔn)后，交易中心為交易商分配其唯一的交易賬號(hào)，交易中心只對(duì)該賬號(hào)做交易、交收、結(jié)算；

（二）交易商自行設(shè)定與交易賬號(hào)相對(duì)應(yīng)的交易密碼，并憑交易密碼登錄交易中心交易客戶端；

（三）成交后，交易中心交易系統(tǒng)將自動(dòng)生成標(biāo)示交易商賬號(hào)和交易時(shí)間的訂單合同；

（四）交易商對(duì)其交易賬號(hào)發(fā)出的所有交易指令及交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任；

（五）如果用于身份認(rèn)證的交易密碼出現(xiàn)遺失、泄露、被竊或其他影響交易商安全交易的情況，交易商應(yīng)立即向交易中心申請(qǐng)重置密碼（自然人交易商可通過牡丹國(guó)際手機(jī)交易客戶端人臉認(rèn)證后自行重置）。

第三章 交易商的權(quán)利與義務(wù)

第七條 交易商必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和政策，遵守交易中心相關(guān)管理辦法和規(guī)定，接受交易中心的監(jiān)督和管理。

第八條 交易商享有下列權(quán)利：

（一）交易商享有交易中心提供服務(wù)的權(quán)利，服務(wù)包括以下內(nèi)容：

1. 交易中心提供交易、結(jié)算、交收、行情信息等相關(guān)服務(wù)；

2. 按規(guī)定程序申請(qǐng)注銷交易賬號(hào)、注銷交易商資格；

3. 交易中心提供的其他服務(wù)。

（二）對(duì)交易中心的工作提出意見和建議；

（三）交易中心規(guī)定的其他應(yīng)享有的權(quán)利。

第九條 交易商應(yīng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)、交易中心的業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)章制度的規(guī)定以及與交易中心簽訂的法律文件的約定，接受交易中心的監(jiān)督與管理，配合交易中心的工作；

（二）保護(hù)好自己的交易商賬號(hào)和交易密碼，并對(duì)因其交易賬號(hào)使用所產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)；

（三）主動(dòng)了解交易中心發(fā)布的業(yè)務(wù)信息、公告和各項(xiàng)制度，并承擔(dān)未盡合理關(guān)注義務(wù)而造成的自身損失；

（四）嚴(yán)格履行合同，并對(duì)其在交易中心成交的合同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；

（五）對(duì)與交易中心指定交收關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的行為承擔(dān)法律責(zé)任；

（六）按交易中心的相關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用；

（七）愛護(hù)交易中心設(shè)施，維護(hù)交易中心聲譽(yù)；

（八）發(fā)生本辦法第十條規(guī)定的情況時(shí)，及時(shí)報(bào)告交易中心；

（九）保證提供材料的真實(shí)性和有效性，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（十）交易中心規(guī)定應(yīng)履行的其他義務(wù)。

第十條 交易商有下列情況之一的，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交書面報(bào)告：

（一）身份證到期；

（二）法定代表人發(fā)生變更；

（三）注冊(cè)資本發(fā)生變更；

（四）名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、聯(lián)系方式及預(yù)留結(jié)算賬戶發(fā)生變更；

（五）企業(yè)發(fā)生股權(quán)變動(dòng)或分立、合并等事項(xiàng)；

（六）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生糾紛、仲裁或重大訴訟案件；

（八）因違法、違規(guī)受到政府有關(guān)部門處理；

（九）進(jìn)入破產(chǎn)或清算程序；

（十）其他應(yīng)及時(shí)通知交易中心的重大事項(xiàng)。

第四章 交易商的禁止行為與處罰

第十一條 交易商若出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心有權(quán)視情節(jié)輕重，給予以下一種或多種懲戒，包含警告、內(nèi)部通報(bào)、限制新訂貨業(yè)務(wù)、凍結(jié)或注銷交易賬號(hào)、移交司法機(jī)關(guān)等。

（一）多次（含兩次）未接或拒接交易中心電話的；

（二）非注冊(cè)手機(jī)號(hào)投訴，且不愿提供姓名和交易賬號(hào)，經(jīng)核查是交易中心注冊(cè)交易商的；

（三）不認(rèn)可、不遵守交易中心的業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)章制度及所采取的風(fēng)控措施的；

（四）使用借貸資金參與交易的；

（五）尋釁滋事、無理取鬧、通過電話或微信等方式誹謗、辱罵、威脅交易中心及員工的；

（六）轉(zhuǎn)讓、出租、出借、委托代管交易商資格的；

（七）聽從他人言論進(jìn)行交易，無法承擔(dān)交易結(jié)果而投訴上訪的；

（八）資金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足資金，交易中心在執(zhí)行風(fēng)控措施后投訴，回訪對(duì)其做出解釋后，繼續(xù)惡意投訴上訪、干擾交易中心辦公秩序的；

（九）交易商注冊(cè)資料經(jīng)核實(shí)為虛假，交易商資格的取得存在欺騙的；

（十）未經(jīng)交易中心許可，以交易中心的名義組織宣傳、投放廣告或進(jìn)行其他形式的營(yíng)銷活動(dòng)，損害交易中心形象及信譽(yù)的；

（十一）通過公開言論詆毀，惡意煽動(dòng)交易商投訴交易中心的，其中“公開言論”包括但不限于以下方式：

1.通過抖音、快手等新媒體軟件發(fā)布小視頻、在線直播、在小視頻及直播間發(fā)布評(píng)論；

2.通過微信群發(fā)、群聊、發(fā)布朋友圈；

3.通過微博發(fā)布消息或博客評(píng)論；

4.通過資訊網(wǎng)站發(fā)布不實(shí)言論；

5.其他公開發(fā)布言論方式。

（十二）通過非法手段擅自竊取交易中心與交易有關(guān)的電子數(shù)據(jù)、或非法散播通過非法手段取得的交易中心電子數(shù)據(jù)的；

（十三）從事非法集資或非法吸收公眾存款等違法犯罪活動(dòng)的；

（十四）具有其他違反法律、法規(guī)及交易中心管理制度行為的。

第十二條 交易商不能履行訂單合同責(zé)任時(shí)，交易中心有權(quán)對(duì)其采取下列措施：

（一）禁止訂立新的訂單合同，代為轉(zhuǎn)讓或代為減少所持部分或全部訂貨，相應(yīng)盈虧完全由交易商承擔(dān)；

（二）將履約訂金或當(dāng)前可用資金用于違約賠償；

（三）上述舉措仍不足以補(bǔ)償違約損失時(shí)，不足部分交易中心有權(quán)通過一切合法手段對(duì)違約交易商繼續(xù)進(jìn)行追索。

第十三條 交易商應(yīng)該按照本辦法之規(guī)定進(jìn)行自律管理。當(dāng)交易交收過程中發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)與交易中心進(jìn)行溝通，積極解決。違反協(xié)議及有關(guān)規(guī)定違規(guī)操作造成損失的，交易中心有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，后果嚴(yán)重的，交易中心將主動(dòng)配合有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法追究其法律責(zé)任。

第五章 保密管理

第十四條 交易商與交易中心工作人員、市場(chǎng)拓展人、監(jiān)管銀行、指定交收倉（廠）庫等第三方有關(guān)人員發(fā)生業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)中獲取的商業(yè)秘密負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)。

第十五條 保密內(nèi)容包括但不限于交易中心戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、具體實(shí)施步驟及交易商開戶、資金、訂貨、注冊(cè)倉單、交易盈虧等信息。

第十六條 交易中心在經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定，涉嫌違法犯罪的追究其相應(yīng)刑事責(zé)任。

第六章 交易商教育

第十七條 針對(duì)交易商不定期開展風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳教育活動(dòng)，包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、座談會(huì)、網(wǎng)絡(luò)視頻或語音宣講等方式，宣傳普及交易商適當(dāng)性管理、交易風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，提高交易商風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

第十八條 針對(duì)交易商不定期開展合法維權(quán)宣傳教育活動(dòng)，包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、座談會(huì)、網(wǎng)絡(luò)視頻或語音宣講等方式，宣傳普及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及交易中心各項(xiàng)管理制度等內(nèi)容，講解交易中心投訴等意見反饋和受理流程，合理合規(guī)“上訪”，拒絕“惡意維權(quán)”，合法保護(hù)交易商自身權(quán)益。

第七章 交易商資格的注銷

第十九條 交易商存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心核準(zhǔn)，可以注銷其交易商資格：

（一）拒不執(zhí)行交易中心相關(guān)規(guī)定的；

（二）不按交易中心相關(guān)規(guī)定繳納費(fèi)用的；

（三）提供任何虛假資料，或交易中心無法核實(shí)、驗(yàn)證交易商所提供資料的真實(shí)性的；

（四）利用交易賬號(hào)從事擾亂交易中心交易秩序或惡意損害其他交易商利益的；

（五）違反國(guó)家法律、法規(guī)和交易中心相關(guān)規(guī)定的其他情況；

第二十條 如交易商不愿繼續(xù)在交易中心參與交易，可主動(dòng)申請(qǐng)辦理交易商資格注銷手續(xù)，交易商向交易中心繳納的相關(guān)費(fèi)用不予退還。交易商申請(qǐng)注銷交易資格須向交易中心提交書面申請(qǐng)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理如下事項(xiàng)：

（一）所有訂單合同履行完畢；

（二）清算在交易中心內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）注銷其在交易中心的交易賬號(hào)；

（四）交易中心規(guī)定的其他事項(xiàng)。

交易商接到交易中心批準(zhǔn)注銷的電話通知后，須在接到通知之日起十個(gè)工作日內(nèi)辦理完注銷手續(xù)。

第八章 附則

第二十一條 交易中心有權(quán)根據(jù)交易商的需求和實(shí)際情況，對(duì)本辦法進(jìn)行修訂。

第二十二條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司。

第二十三條 本辦法于2023年10月28日實(shí)施。原《牡丹國(guó)際商品交易中心交易商管理辦法》同時(shí)廢止。

 

 

牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司

二〇二三年十月二十八日